了解太空采矿的法律环境:解读国际空间法||太空评论

芃斐

通过 DALL-E 为 SpaceNews 生成的未来太空采矿作业插图。

在我写这篇文章的时候，美国宇航局的 Psyche 号航天器正在前往一颗名为 16 Psyche 的小行星的漫长旅程中。当它到达时，它可能会证实那里有矿物的存在，这些矿物乘以目前的市场价格，其理论价值高达 100 万亿美元左右。当然，这忽略了供需的基本经济原则，但却凸显了我们宇宙后院中存在的巨大矿产财富。

事实上，月球上丰富的材料不太可能被开采并带回地球。相反，我们可能会看到一些企业致力于在太空中寻找和使用那些在其他地方稀有或过于昂贵而无法从地壳中提取和运输的材料。

太空采矿也可用于延长任务时间。随着人类进一步探索外太空，利用当地材料生产可用产品变得越来越重要。这种做法称为原位资源利用。

让商业太空采矿成为现实将依赖于一系列技术进步和对相关法律框架的理解。作为一名知识产权专业人士，我对这两个方面都很感兴趣。专利是国家知识产权，但将这些国家法律和权利应用于太空的问题仍是一个发展中的领域。

从国家角度来看，美国、日本，也许更令人惊讶的是卢森堡和阿联酋，都颁布了允许拥有开采的太空资源的国家法律。但据我所知，只有美国颁布了一项具体条款，将太空技术的专利、管辖权和领土联系起来。由于外层空间提供了无限的增长潜力，其他国家可能会引入与美国类似的立法，以鼓励该行业尚处于起步阶段的发展。

《外层空间条约》（1967年）

太空法的基石仍然是《外层空间条约》（OST），该条约于 1967 年生效。其措辞反映了当时的紧张局势。虽然 OST 基本上实现了避免外层空间暴力的目标，但其起草者无法预见将会发生的每一项发展。从法律上讲，当今商业太空采矿的主要障碍之一是占用问题。

《外空条约》第二条规定：“外层空间，包括月球和其他天体，不得由任何国家通过主张主权、使用或占领或以任何其他方式侵占。”

对于国家占用在天体资源开采方面的含义，存在各种解释。尽管第二条的范围尚不清楚，但它不太可能旨在彻底禁止获取和拥有外层空间的资源。考虑到《外空条约》是在冷战时期起草的，第二条的基本目标可能是试图阻止国家对太空领土提出主权要求，而不是限制对其资源的使用。

阿尔忒弥斯协议 (2020)

《阿尔忒弥斯协定》是一套主要关注可持续太空探索和利用的原则，于 2020 年 10 月首次制定。据 NASA 称，“《阿尔忒弥斯协定》强调，太空资源的开采和利用可以而且将在《外层空间条约》的支持下进行，特别强调第二条、第六条和第十一条。”值得注意的是，《阿尔忒弥斯协定》第 10 节第 2 款规定，“太空资源的开采本质上不构成国家拨款”。这或许是第一次直接谈及《外层空间条约》中的国家拨款问题。虽然已经做出了一定程度的澄清，但哪些特定的资源开采活动将构成国家拨款的定义仍有待确定。

《阿尔忒弥斯协定》中一项可能在法律意义上存在问题的条款是，在采矿区周围设立所谓的安全区。尽管太空本质上是无限的，但现实情况是，人们会争夺相同的资源，例如月球上的水和氦-3。设立安全区的目的是加强太空任务的安全性，防止近距离作业发生冲突。《阿尔忒弥斯协定》的签署国承诺在设立安全区时遵守四项指导原则。这些原则涉及规模、范围和持续时间，同时辅以信息披露条款。然而，鉴于安全区的性质相对较新，目前很少有文献能够确定其在采矿方面的确切范围和定义。

安全区的概念将如何应用于太空采矿将会很有趣。鉴于《太空开采法》第二条，可能需要更连贯地处理矿山和周围的安全区。例如，可能会出现后来者被其他国家排除在主要采矿区之外的情况，从而导致事实上的国家占有。

也许我们可以借鉴《南极条约》和《优先使用水权原则》来了解如何解决月球采矿问题，因为这两项条约都以类似于外太空的方式概念化土地所有权，并解决资源开采的问题。

区分资源开采与占用

主流观点认为，根据《外层空间条约》第二条，只要不宣称对任何领土拥有所有权，开采外层空间资源就是合法的。这可以类比为在国际水域捕鱼。没有人可以宣称拥有国际水域，但如果你出海，撒网捕鱼，你就拥有这些鱼——只要你这样做的方式没有违反任何管理条约，如《联合国海洋法公约》和《海床法》。所以，回顾太空，如果你在月球上开采了一些水，理论上，你拥有这些水——只要你的活动没有违反任何管理太空的条约。

自《外层空间条约》颁布以来，关于什么构成外层空间占用的迷雾正在慢慢散去。根据许多航天国家通过的《阿尔忒弥斯协定》（该协定促进资源的获取和使用），很明显，许多国家和企业都有获取外层空间资源的目标。

国际太空界普遍反对宣称对某个天体的主权或所有权。鉴于此，我很想知道主权（即领土权利）将如何在太空中得到执行。鉴于太空采矿的高科技性质，以及在其中运营的公司需要大量资本和投资，太空采矿公司将期望建立适当的执行机制，以防止侵犯其专利创新。

虽然获取和使用外层空间资源正在受到政策制定者的关注，但知识产权尚未得到同样的关注，需要以同样的紧迫感来对待。在太空领域，采取强有力且协调一致的专利保护方法非常重要。如果积极主动地而不是被动地处理这个问题，未来可能会避免很多麻烦。

Ethan Hutchings 是 Reddie & Grose LLP 的实习专利律师，拥有在全球主要知识产权管辖区起草和起诉专利申请的经验。在进入专利法领域之前，他曾是一名工程师和学生，从事航空航天工程专业。